Yetkililer, eski borsacının içeriden bilgi ticareti programından 3 milyon dolar kazandığını iddia ediyor

ABD Savcısı Philip R. Selinger, New Jersey’li eski bir borsacının içeriden öğrenenlerin ticaretinden 3 milyon dolardan fazla kar elde ettiği iddiasıyla suçlandığını söyledi.

Savcılar, o sırada bir aracı kurum ve satıcı firmada ortak ve kıdemli satış temsilcisi olarak çalışan Brill’den 44 yaşındaki Christopher Mattai’nin Perşembe günü menkul kıymetler dolandırıcılığı ve menkul kıymetler dolandırıcılığı yapmak için komplo kurmakla suçlandığını söyledi.

Suç duyurusuna göre Maathai, Kanadalı bir varlık yönetim firmasında çalışan bir arkadaşından aldığı halka açık olmayan bilgilere dayanarak özel devralma şirketlerinde veya SPACS’ta ticaret yaptı.

SEC, bir SPAC’ı herhangi bir ticari işlem olmaksızın halka arzı tamamlayan bir paravan şirket olarak tanımlar. Komisyona göre tek amacı, bir birleşme anlaşmasını düzenlemeden önce faaliyet gösteren bir hedef şirket belirlemek.

Yetkililer, Maathai’nin anlaşmaları Mayıs 2020 ile Şubat 2021 arasında başlattığını ve yaklaşık 3,4 milyon dolar kar elde ettiğini söyledi.

Şikayet, davalı yardımcı komplocunun, şirketlerinin SPAC anlaşmalarında potansiyel bir yatırımcı olması nedeniyle gizli birleşme reddi hakkında bilgi aldığını söyledi. Yetkililerin iddiasına göre, işbirlikçi, şirketinin gizli kısıtlanmış listesine bir menkul kıymet eklendiğinde Mathi’ye haber verdi ve Mathi daha sonra aracılık hesabını kullanarak menkul kıymetleri satın aldı.

Mahkeme belgelerine göre, Mattai ayrıca komplocular ve aileleri plana dahil olmaya devam ederken St. Barthelemy’ye lüks bir gezi için ödeme yaptı.

ABD Başsavcısı Selinger, “İddia edildiği gibi, Christopher Mattai, Özel Amaçlı Devralma Şirketlerini veya SPAC’leri içeren henüz kamuya açıklanmamış birleşmeler ve devralmalar hakkında gizli bilgilere erişmek için yakın bir arkadaşıyla olan ilişkisini yasa dışı bir şekilde kullandı” dedi. “Maathai’nin yedi SPAC şirketinde yasadışı kar elde eden anlaşmalar yaptığı iddia ediliyor. SPAC’ler Wall Street’te sıcak bir trend olmuş olabilir, ancak NJ eyaleti, piyasa eğilimleri ne olursa olsun içerideki tüccarları adalete teslim etmeye acımasızca devam edecek. ”

SEC ayrıca Perşembe günü sanık aleyhine hukuk davası açtı.

Mattai’nin avukatları Foley & Lardner LLP’den James Lundy ve Christopher DeGennaro, Perşembe gecesi yorum taleplerine hemen yanıt vermedi.

ABD Başsavcılığı, Maathai’nin Perşembe günü tutuklanmasının ardından Newark federal mahkemesi yargıcının huzuruna çıkarıldığını ve 250.000 dolarlık teminatsız kefaletle serbest bırakıldığını söyledi.

Basınımızın desteğinize ihtiyacı var. Lütfen bugün kaydolun NJ.com.

Nicholas Fernandez’e şu adresten ulaşılabilir: [email protected].