SEC, WhatsApp soruşturması yoğunlaşırken Wall Street’ten özel mesajlar topluyor

NEW YORK (Reuters) – Konuyla ilgili doğrudan bilgisi olan dört kişi, ABD menkul kıymetler düzenleyici kurumunun bir düzineden fazla büyük yatırım firmasından binlerce çalışan mesajı topladığını ve Wall Street’in özel mesajlaşma uygulamaları kullanımına yönelik soruşturmasını yoğunlaştırdığını söyledi.

Daha önce SEC, Wall Street’in iş görüşmeleri için WhatsApp, Signal ve diğer onaylanmamış mesajlaşma uygulamalarını kullanmasına ilişkin soruşturmasında şirketlerden mesajları dahili olarak incelemelerini istemişti.

Kayıt tutma kurallarının olası ihlallerine karşı yürütülen iki yıllık kampanya, başlangıçta aracı kurum tüccarlarını hedef aldı ve bunun sonucunda düzenleyiciler 2 milyar dolardan fazla para cezasına çarptırıldı.

Reuters ve diğer medya kuruluşları SEC’in “kanal dışı” iletişimlere ilişkin soruşturmasının yatırım danışmanlarını da kapsayacak şekilde genişlediğini bildirirken, binlerce çalışanın mesajlarını inceleme yönündeki hamlesi daha önce bildirilmemişti. Bu, soruşturmanın kızışmasını temsil ediyor ve davranışlarını SEC incelemesine maruz bırakarak olaya dahil olan şirketler ve yöneticiler için riskleri artırıyor.

Bir kaynak, “Riskleri artırıyor” dedi. “SEC’e ne kadar çok bilgi verirseniz, canavarı o kadar çok beslersiniz.”

Kaynaklar, bir düzineden fazla yatırım danışmanına yönelik soruşturmanın son aşamasında, SEC’in son aylarda 2021’in ilk yarısında kişisel cihazlar veya uygulamalar üzerinden işi tartışan mesajlar talep ettiğini söyledi. Üst düzey yöneticiler de dahil olmak üzere bazı durumlarda bir düzineye kadar çıkan seçilmiş bir çalışan grubunu hedef alıyordu.

Doğrudan bilgiye sahip üç kişiye göre, şirketler arasında Carlyle Group (CG.O), Apollo Global Management (APO.N), KKR & Co (KKR.N), TPG (TPG.O) ve Blackstone (BX.N) yer alıyor. Doğrudan bilgiye sahip başka bir kişi, konuyla ilgili bilgisinin yanı sıra Citadel’in de aralarında bulunduğu bazı hedge fonlarının olduğunu söyledi.

Üç kişi, yöneticilerin kişisel telefonlarını ve diğer cihazlarını kopyalamaları için işverenlere veya avukatlara verdiklerini ve işle ilgili mesajların Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’na iletildiğini söyledi.

Bu komisyoncu-satıcı araştırmalarının tersidir. Bu durumlarda SEC, şirketlerin çalışanların iletişimlerini incelemesini ve görüşülen iş vakalarının sayısını kuruma raporlamasını talep etti. Önceki araştırmalara aşina olan üç kaynağa göre, SEC personeli mektupların yalnızca bir örneğini inceledi.

Kaynaklar, SEC soruşturmalarının gizli olması nedeniyle anonimlik şartıyla konuştu.

Aralarında Carlyle, Apollo, KKR, TPG ve Blackstone’un da bulunduğu en az 16 şirket, SEC’in bu şirketlerin bağlantılarını araştırdığını açıkladı. Şirketler bu hikaye için daha fazla ayrıntı veya yorum yapmadı. Kale sözcüsü yorum yapmaktan kaçındı.

Hükümet soruşturmaları, yanlış bir eylemin kanıtı değildir ve mutlaka suçlamalara yol açmaz.

SEC sözcüsü yorum yapmaktan kaçındı. Başkan Gary Gensler iletişim denetimini savundu ve kayıt tutma kurallarının SEC’in suiistimallere karşı korunmasına yardımcı olmak açısından kritik öneme sahip olduğunu söyledi.

Goulston & Storrs avukatı Jacqueline Grodin, “Artık tüm bu verilere sahip olduklarına göre, SEC’in kanal dışı iletişim kayıt tutma sorunlarıyla hiçbir ilgisi olmayan uyumluluk hatalarını orada bir yerde bulması çok muhtemel” dedi. Soruşturmaya kimler katılmıyor?

Özel fon ücretleri ve harcamaları, çıkar çatışmaları ve yatırımcılara ayrıcalıklı muamele edilmesinin SEC’in giderek daha fazla odaklandığı konular olduğunu belirtti.

“Balık vurmak”

Çalışanların iletişimini izleme sorunu, Wall Street uyum departmanlarını yıllardır rahatsız ediyor. İşletmeler kişisel mesajlaşma kanallarını izlemediğinden, bunları işleri tartışmak için kullanmak, SEC tarafından düzenlenen işverenlerin tüm ticari iletişimleri kaydetme gerekliliğini ihlal etmesine neden olur.

SEC, JPMorgan Chase’in (JPM.N) ilgisiz bir soruşturmayla ilgili en az 2018 yılına ait belgeleri sunamaması üzerine Wall Street’teki kayıt tutma sorununa odaklanmaya başladı; bankanın 2021’de ödeme yapmayı kabul ettiği bir anlaşmaya göre… 125 saniye. Kayıt tutma hatalarına ilişkin masrafların ödenmesi için 1 milyon dolar.

İki kaynak, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun, Wall Street’te alım satımlar, alım satımlar ve diğer işler hakkında kanal dışı sohbetlerin yaygın olduğundan şüphelenerek 2021 yılında diğer brokerlerin iletişimleri hakkında bir soruşturma başlattığını söyledi. İçlerinden biri, suistimallerin o kadar yaygın olduğunu kanıtladı ki, teşkilat “namludaki balığı vuruyor” dedi.

Soruşturma, Wells Fargo (WFC.N), Bank of America (BAC.N), Goldman Sachs (GS.N) ve Morgan Stanley gibi birçok büyük ismin dahil olduğu, Gensler’in imza niteliğindeki Wall Street uygulama girişimi olacak şekilde şekilleniyor.

Çeşitli kaynaklara göre, şirketlerin şirketi temsil etmek için düzinelerce avukat tutması ve yöneticilerin bu kişilerin ifşa olmasından endişe duyması nedeniyle avukatlar için milyonlarca ücret elde edildi.

‘istilacı’

Reuters daha önce SEC’in yatırım danışmanlarıyla Ekim 2022’de iletişime geçmeye başladığını bildirmişti. Aracı kurumlarda olduğu gibi SEC de başlangıçta yatırım danışmanlarının kayıt tutma politikaları hakkında ayrıntılı bilgi aradı. Daha sonra bir grup yönetici belirledi ve şirketlerden makinelerini incelemelerini ve bulduklarını rapor etmelerini istedi.

Ancak şirketler, kayıt tutma gereksinimlerinin broker ve bayilerinkinden daha dar olduğunu öne sürerek direndiler.

Yönetilen Fonlar Birliği’nin Ocak ayında yayınladığı bir mektupta sektör, SEC’in kararının “istilacı” olduğunu ve gizlilik sorunlarını gündeme getirdiğini söyledi. Bloomberg daha önce mektubu bildirmişti.

Kaynaklar, SEC’in daha sonra yatırım danışmanlarından mektupları teslim etmelerini istediğini söyledi.

Dışişleri Bakanlığı başkan yardımcısı ve baş danışmanı Jennifer Hahn, ajansın yatırım danışmanlarına yönelik kayıt tutma gereksinimlerindeki önemli farklılıkları göz ardı ettiğini söyledi.

Bir açıklamada, “Kuralların yaptırım eylemleri yoluyla tek taraflı olarak genişletilmesi, yasal süreci önler ve tehlikeli bir emsal oluşturur” dedi.

Standartlarımız: Thomson Reuters Güven İlkeleri.